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来源(yuán):   作者:   发布日期:2019-07-18

【推荐案例】


行为人(rén)具有受贿故意收受财物后退还或(huò)上交的,仍构成受贿罪——陈某受贿案


案例要旨:有受贿故意后退还或上交的,仍构成受(shòu)贿罪。国家工作人员收受请托人财物后及时退还或者上交的,不是受贿,此处的“及时退还或上交”是指行为(wéi)人(rén)无受贿故意下的退还或上交,如受贿故意下的退还或上交,仍构成受贿罪。


【律师评论(lùn)】



1.“及时退交”是指行为人无受贿故意下的退交



我国刑法第三百八十五条对(duì)受贿罪进行了规定,其主体包括当然的国家工作人员和刑法第九十(shí)三条规(guī)定的拟定的国家工作人员;客体是国家工作人员(yuán)职务的廉洁性;主观方面是(shì)故意,即主观(guān)上有主动(dòng)接受请托人财物、非法占有请托人财物(wù)的受贿故意,过失不构成本罪;客观方面表现为利(lì)用职务上的便利或利(lì)用与职务有关的便利(lì)条件等。我国刑法的基本原则之一是罪刑法(fǎ)定原则,其中的“法(fǎ)”是指由国家立法机关制定的成文法,而不包括司法解释。刑法相关司法解(jiě)释(shì)是对刑法(fǎ)有关条文立法含义的解释,该解释应当与刑法的立(lì)法本(běn)意保持一致而不能随意脱离。


因(yīn)此,《意见》第九条对典(diǎn)型受贿行为与非受贿行为的有关规定,也(yě)是(shì)在遵从(cóng)刑法有关受贿罪犯罪构成要件前提下的规定,因而《意见》第九条第一款规定的非受贿行为,主要是指客观上虽然收(shōu)受了他人财物,但行为人在主观上无受贿(huì)故意的支配(pèi)下主动及(jí)时地退(tuì)交所收财(cái)物的一类行为。这类行为因行为人主观上没有受贿故意,即没有接受和非法占有请托(tuō)人(rén)财物(wù)的故意,在犯罪客(kè)体上也相应地没有侵(qīn)犯国家工(gōng)作人员职务的(de)廉洁性,其行为不符合受贿罪的主观和客体要件,不构成受贿罪。



需要说明的是(shì),因索贿(huì)的行(háng)为人在其实施接受财物(wù)之前的索贿行为时(shí)已经有受(shòu)贿故意,接(jiē)受财物时就成立受贿罪,故(gù)索贿不适用《意见》第九条第一款(kuǎn)的规定。《意(yì)见》第九条第二款规定的行为,是指行为人主观上有受贿的故意,客观上也主动接受了请托人的财物,并积(jī)极为(wéi)他人谋(móu)取利(lì)益,但在得知(zhī)自己要被查处或与自己受贿有关联的人、事被查处后,为了掩饰自己(jǐ)的犯罪行(háng)为,害怕被司法机关查处而违心地交(jiāo)出请托人所送财(cái)物,其行为完全(quán)符合受贿罪的四(sì)个构成(chéng)要件,受贿已经既遂,其退(tuì)交财物的行为是既遂后的退赃行为(wéi),不影响受贿罪的成立。


2.退交财物的(de)行为人是否有受(shòu)贿故(gù)意的认定(dìng)


退(tuì)交财物的行为人是否有受贿故意,可以综合以下三个(gè)方面因素进行认定:



第一,看行为人是(shì)否有拒(jù)绝接受财(cái)物的真实意思表示。若行为人在请(qǐng)托(tuō)人通过明示或暗示的方式要求送给其财物或送给(gěi)其财物时,其在知道后明确表示拒绝接受,且这种意思表示不是半推半就等虚(xū)假(jiǎ)的而是(shì)一贯坚决的,可以认定其确有拒(jù)绝接受财物的真实(shí)意思表示。


第二,看行为人是否有拒绝接受财物(wù)即(jí)退交财物的持续不断的实际行动。除了明确表示(shì)拒绝接受的意(yì)思表示外,还必须有客观持续不(bú)断地退交(jiāo)的行为才符合“及时退还或上交(jiāo)”的规定,这里的持续不断,是指行为人在知道收到财物后(hòu)一有(yǒu)退交的(de)机会便积极退交。遇到行为人因客观(guān)原因自身无法退交,但持续反复多次、态度严肃坚决催促对方取回财物,并积极通过交待自己的下属或家人等亲友去退交的,也可以认定行为人有退交财物的行为。


第三,看是否存(cún)在无(wú)法退交的客观(guān)合理事由。实践中有时也会遇到行为人确实无受贿的故意,但因类似民法上的“不可抗力”等客观事由,导致行为人(rén)退交财物客观不(bú)能,行为人在该原因消失后即持续不断地退交的,也应(yīng)当认(rèn)定为“及时退还或上交”。


对于行为人是(shì)否具备(bèi)上述三个方面条件,要综合行为人的供述、请托人、行为人家属或亲友的证(zhèng)人证(zhèng)言,以及其他相关证据予(yǔ)以判定(dìng)。而对于上述证据,根据刑事诉讼法第五十条(现为:中华人民共和国(guó)刑事(shì)诉讼法(2018修正)第五十二条)有关被告人无罪或罪轻的(de)证据(jù)也应一并调取的规定,作为侦查机关的检察机关(guān)应当在行为人提出其无受贿故(gù)意和及时退交财物的辩解(jiě)、并对相关(guān)证(zhèng)据提供有关线(xiàn)索后及时调取。


3.是否及时退交与从收到财物至退交财物时间间隔长短无必然联系


这里的及时不是(shì)一个单纯的时间概念,行为人退交财物是否符合《意见》第九条第一款所(suǒ)规定的“及时”,与其从收(shōu)到(dào)财物(wù)至退交财物(wù)时间(jiān)间隔长短无必然联系,无法也不宜用一(yī)个(gè)统一的具体时间来(lái)界定。如行为人主观上一(yī)直无受贿的主观故意(yì),且(qiě)一直在尽力退交,但因客观合理事由阻却其退交,即使时(shí)间稍长,也可以认定(dìng)为及时退交。而反之,行为人先具(jù)有受贿故意,即使在短时间内退交,但仍然不影响其受贿(huì)罪(zuì)的成立。故那种认为可(kě)以借鉴国家机关工作人员将所(suǒ)接受的财(cái)物必须在1个月内全部(bù)上(shàng)缴国库的规定,认(rèn)为(wéi)“及时”应以1个月为(wéi)准的观点是不正确的。


4.是否及时(shí)退交与行为人是否在其自身或与其受贿有关联的人(rén)、事被查处之前退交财物无必然联系


有观点认为,应将《意见》第九条第一(yī)、二款的规定结合起来理解,只要行为人自身或相关人、事被查(chá)处之前主动退交的,一律应认定为及(jí)时退交,其行为不构成受贿罪,也不(bú)正确。对此应区别情况予以判定。在自身或相关人被(bèi)查处之前退交财物的情况(kuàng)有(yǒu)两种:


一是行为人主观上无受贿故意下及(jí)时退交的,符合《意见》第九条第一款规定,因此(cǐ)排(pái)除犯罪性。二(èr)是行为人收(shōu)受财物时具有受贿故意,在其自(zì)身以及与其受贿有关联的人、事(shì)尚未被(bèi)查处之前,经过(guò)一段(duàn)时间(jiān)的思想斗争(zhēng),虽不(bú)及时但最(zuì)终还是将财物予以(yǐ)退(tuì)交,此种情况,行为人客观上收受了他(tā)人财物(wù),主观上具有受贿故意,其行为已构成受贿罪,即使在被查处之前退(tuì)交,也是退赃问题,并不影响(xiǎng)受贿罪的(de)成立。


本案中,陈某从收受上述(shù)三人(rén)财物到(dào)退(tuì)还财物的时间间隔均在9个月以上,且无证据证明(míng)其在收受他人财物时有拒绝接受(shòu)的(de)意(yì)思表示(shì)及持续不断退还的行为(wéi),或者在此期间存(cún)在不(bú)可抗力等合理(lǐ)的客观事由阻却其退还财物,可以认(rèn)定陈某(mǒu)在收受财物时就已有受贿故(gù)意,其退还财(cái)物不(bú)适用《意见》规定的“及(jí)时退还”,其行(háng)为已经构成受(shòu)贿罪,该21万元不能从法院认定的(de)受贿总数(shù)额中剔除。


裁判规则


1.出于受(shòu)贿故意收受他人财物后将部分赃款交存(cún)于国有单位,后大部分用于公务支出,仍以受贿论处,相应数额不从受贿(huì)数额中扣除,但可作为量刑情节酌情考虑——毋保良受贿案


案例要旨:行为人出于受贿的故意,非法收受他人财物后,虽然将部(bù)分(fèn)款物交存国(guó)有单位,后(hòu)大部分用于公务支出,但其受贿故意明(míng)显(xiǎn),综合其交存款物的来(lái)源、比例(lì)以及知情范围等因素,应认定为受贿犯罪既遂后的(de)处分行为,旨在逃避查(chá)处(chù),相应数额不应从受贿数额(é)中扣除,但可作为量刑情节酌(zhuó)情考虑。




审(shěn)理法(fǎ)院:安徽省高(gāo)级人民法院


案例来源:《刑事审判参考》(总第(dì)106期)(2015年第5期)




2.【推荐案例】

为掩饰(shì)犯罪而退还收受钱财,且伪造了借条和收条,退还钱财应认(rèn)定(dìng)为受贿数额——董声(shēng)受(shòu)贿案



案例(lì)要(yào)旨:行为人为了掩饰犯罪而退还(hái)收受的(de)钱财,且伪造了借条和收条,其所有行为均是(shì)为了掩饰犯罪,故(gù)退还的钱(qián)财应认定为受贿数额。



3.案发前退还(hái)部分贿款但综合全案事实足以认定其收受(shòu)财物时即具(jù)有受贿故意的,仍构成受贿罪——丰小洪(hóng)受贿案



案例要旨:国家工作人员收受请托人财物后及时退还或者上交的,不是受贿,应当是指行为人客观上虽然收受(shòu)了他(tā)人财物,但主观上没有(yǒu)受贿故意(yì)的情形。行为人收受(shòu)贿赂行为已经完成(chéng),后虽于案发前退还或上交所收财物(wù),但是综合全案事实足以认定其收受财物时即具有受贿故意的,不影响受贿(huì)罪(zuì)的认定。


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